写于 2018-12-03 11:02:29| 永利国际棋牌游戏| 奇点

前富国银行交易员在美国证券交易委员会内幕交易案中获胜

(路透社) - 美国证券交易委员会已经确认,在两名专员分析证据是否证明他从事内幕交易之后,解雇了对前富国银行股份有限公司交易的行政案件

美国证券交易委员会执法部门对行政法律法官2015年裁决驳回了对约瑟夫·鲁格里(Joseph Ruggieri)案的判决提出上诉,该案被指控交易富国银行分析师提供的提示

在通过内部行政程序追查的案件中,这标志着美国证券交易委员会执法部门的罕见损失

批评者称这种快速追踪的诉讼程序对被告不公平,其中一些人在法庭上对该制度提出质疑

律师事务所Serpe Ryan的Ruggieri律师Silvia Serpe在周六的一份声明中表示,他的律师三年前告诉美国证券交易委员会的执法部门,他们“对Ruggieri先生收取了费用

”“现在,第二次在他们的家乡草坪上,委员会已同意我们,“她说

美国证券交易委员会没有回复评论请求

美国证券交易委员会声称,2010年和2011年,纽约富国银行的医疗保健股票交易员Ruggieri就分析师Gregory Bolan对包括Athenahealth Inc和Bruker Corp.在内的公司进行的六次评级变动进行了交易

帕蒂尔裁定,执法部门已经建立了Ruggieri交易信息Bolan供应四次,这使富国银行赚取75,000美元

但帕蒂尔裁定,执法部门未能证明博兰已收到任何东西,以换取2014年联邦上诉法院裁决所要求的信息,该裁决去年12月被美国最高法院的一项裁决部分取代

在周四的裁决中,决定此案的两位专员在一个不同的问题上陷入僵局,即Ruggieri是否确实在知道非公开信息的同时进行了交易

美国证券交易委员会民主专员卡拉斯坦说她相信执法部门在证明Ruggieri就是这样做的过程中遇到了负担

美国证券交易委员会共和党专员迈克尔·皮沃瓦(Michael Piwowar)不同意这种说法,称该部门没有履行其确定博兰给Ruggieri倾斜的责任

美国证券交易委员会主席杰克克莱顿在执法部门的上诉已经悬而未决之后于5月份宣誓就职,但没有参与该决定

2014年被指控为Ruggieri的博兰同意以75,000美元的价格解决案件而不承认或否认这些指控